做好工程建设施工阶段监理的基本问题

　　工程建设阶段，包括工程建设的投资决策阶段、勘查设计招标阶段与勘查设计阶段、施工招标与施工阶段(包括设备采购与工程质量保修)。而工程建设施工阶段是工程建设最终的实施阶段，是形成建筑产品的最后一步，施工阶段各方面工作的好坏对建筑产品优劣的影响是难以更改的。《建设工程监理规范》根据我国工程监理开展实施的实际以及积累的经验和做法，规定了我国建设工程施工阶段的监理工作的范围，对建设工程施工阶段的监理工作，提出要求，做出规定。

　　本文针对我国工程建设委托监理的阶段主要集中在工程建设施工阶段的现状，联系多年工程监督的实践，浅析工程监理与工程质量监督机构、与业主以及与承包商的关系，如何提高自身素质，积极开展监理业务等方面，谈谈工程建设施工阶段的监理工作的位置、权力以及开展监理工作必须面对的几个基本问题。

　　由于对监理理论学习研究不够，工作实践经验有限，在文中会存在一些不足之处，恳请批评指正。

　　第一章 摆正位置 做好工程建设监理

　　工程建设监理是建设监理单位接受业主的委托和授权，根据国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设法规和工程建设监理合同以及工程建设合同所进行的旨在实现项目投资目的的微观监督管理活动。监理活动，根据业主的委托，它既可以贯穿于工程建设全过程的各个阶段，也可以是工程建设的某个阶段。不论是参与那个阶段的工程监理， 建设监理单位都要确立地位、摆正位置，才能有效地开展和搞好工程建设监理的工作。

　　1.1 明确工程建设监理与政府工程建设监督的性质，确立监理工作的地位

　　1.1.1 政府建设监督的性质

　　⑴、强制性与法律性

　　政府有关机关代表社会公共利益对建设参与及其建设过程所实施的监督管理是强制性的，被监督者必须接受。而政府强制性监督的依据是国家的法律、法规、方针、政策和国家或其授权机构颁布的技术规范、规程与标准，因而又是法令性的。它主要通过监督、检查、许可、纠正、禁止等方式来强制执行。

　　⑵、全面性

　　政府建设监督包含对社会各种工程建设的参与人，即建设单位、设计、施工和供应单位及他们的行为监督;又贯穿于从建设立项、设计、施工、竣工验收直到交付使用全过程重的每一阶段。因此政府建设监督的对象范围和内容都是全面的。

　　⑶、宏观性

　　政府建设监督虽然全面，但其深度达不到直接参与日常活动监理的细节，而只限于维护公共利益、保证建设行为规范性和保障建设参与各方合法权益的宏观管理。

　　1.1.2 工程建设监理的性质

　　⑴、服务性

　　在工程建设工程中，监理工程师利用自己在工程建设方面的丰富知识、技能和经验为业主提供智能管理服务，以满足项目业主对项目管理的需求，它所获得的报酬是技术服务性报酬，是脑力劳动报酬，也就是说工程建设监理是一种高智能的有偿技术服务。它的服务对象是委托方——业主，这种服务性的活动是按照工程建设监理合同来进行的，是受法律的约束和保护的。

　　⑵、独立性

　　在工程项目建设中，监理单位是独立的一方，它是作为一个独立的专业公司受业主的委托去履行服务的，与业主、承包商之间的关系是平等的，横向的，我国有关法规明确指出：监理单位应按照独立、自主的原则开展工程建设监理工作。

　　为了保证工程建设监理行业的独立性，从事这一行业的监理单位和监理工程师必须与某些行业或单位断绝人事商的依附关系及经济商的隶属关系或经营关系，也不能从事某些行业的工作。我国建设监理有关法规指出：“各级监理负责人和监理工程师不得是施工、设备制造和材料、构配件供应单位的合伙经营者，或与这些单位发生经营隶属关系，不得承包施工和建材销售业务，不得在政府机关、施工、设备制造和材料单位应聘。

　　工程建设监理的这种独立性是建设监理的要求，是监理单位在工程项目中的第三方地位所决定的，是它所承担的工程建设监理的任务说决定的。因此，独立性是监理单位开展工程建设监理工作的重要原则。

　　⑶、公正性

　　在工程建设过程中，监理单位一方面要严格履行监理合同的各项义务，竭诚为业主服务，同时应当成为公正的第三方。也就是以公正的态度对待委托方和被监理方，特别是当业主和承包商发生利益冲突时，监理单位应站在第三方的立场上，公正地加以解决和处理。

　　⑷、科学性

　　建设监理单位是智力密集型组织，按国际惯例，社会建设监理单位的监理工程师都必须是有相当学历，并有长期从事工程建设工作的经验，精通技术与管理，通晓经济与法律，经权威机构考核合格并政府主管部门登记注册，领取证书，方能取得从业资格。因此，监理工程师是依靠科学知识和专业技术进行项目监理的技术人员。

　　1.2 认清工程建设监理与政府建设监督的区别，摆正监理工作的位置

　　工程建设监理与政府建设监督的区别

　　工程范围不同

　　贯穿于建设的全过程，即从建设项目立项开始到竣工验收，投入使用。

　　工程建设监理的工作范围伸缩性大。它因业主委托范围大小而变化，如果是全过程监理，其范围为从工程立项开始到工程竣工后的保修期内的各个阶段。如果是施工阶段监理，其范围一般是施工阶段及工程保修期。

　　3

　　工作依据不尽相同

　　以国家、地方办法的有关法律和工程质量条例、规定、规范等法规为基本依据。

　　不仅以法律、法规为依据，还要以建设监理合同为依据。

　　4

　　深度、广度不同

　　对工程项目进行的宏观性的监督、检查、确认。

　　对工程项目进行的微观性监督、检查与控制。在控制过程中既要做到全面控制，又要做到事前、事中、事后控制，它需要连续地、持续地贯穿在整个项目建设过程中。

　　5

　　工作方法、手段不同

　　侧重于行政管理方法。

　　主要利用经济管理方法

　　1.3 熟悉政府建设监督机构的职责，积极努力地完成监理任务

　　在工程建设施工阶段，政府对工程质量监督的工作，基本上都是由工程质量监督机构来完成。2003年以来，工程质量监督机构的工作重点，由过去的施工过程接近于微观的全程监督、工程质量核定的职能，转变为根据国家的法律、法规和工程建设强制性标准、对责任主体和有关机构履行质量责任的行为以及工程实体质量进行监督检查、监督建设单位组织竣工验收、宏观控制的行政执法行为。因此，工程监理人员要了解、熟悉政府对工程监督的内容、规定，才能有效地开展监理工作。

　　1.3.1 工程监督机构监督工作的主要内容

　　按照现行规定，工程质量监督机构的工作内容主要有：

　　⑴、对参与工程建设项目的建设单位、勘查单位、设计单位、施工单位和监理单位等责任主体和工程质量检测机构履行质量责任的行为的监督检查;

　　⑵、对工程实体质量的监督检查;

　　⑶、对施工技术资料、监理资料以及检测报告等有关工程质文件和资料的监督检查

　　⑷、对工程竣工验收的监督检查;

　　⑸、对混凝土预制构件及预拌混凝土质量的监督检查;

　　⑹、对责任主体和有关机构违法、违规行为的调查取证和核实、提出处罚建议或按委托权限实施行政处罚;

　　⑺、提交工程质量监督报告;

　　1.3.2 明确工程建设监督的关键部位、关键工序，熟悉工程监理工作的重点。

　　在工程建设施工阶段，房屋建筑工程的关键部位、关键工序，在基础工程方面包括：土方回填，混凝土灌注桩浇筑，地下连续墙、土钉墙、后浇带及其他结构混凝土、防水混凝土浇筑，卷材防水层细部构造处理，钢结构安装;在主体结构工程方面包括：梁柱节点钢筋隐蔽过程，混凝土浇筑，预应力张拉，装配式结构安装，钢结构安装，网架结构安装，索膜安装等。这些关键部位、关键工序，既是工程监督机构对工程监督宏观控制的重点，同时也是监理单位微观监理的重点。

　　1.3.3 了解、熟悉工程隐蔽验收的程序，正确履行监理职责

　　《建筑工程质量管理条例》规定：“隐蔽工程在隐蔽前，施工单位应当通知建设单位和建设工程质量监督机构”。《建设工程监理规范》中规定：“对未经监理人员验收或验收不合格的工序，监理人员应拒绝签认，并要求承包单位严禁进入下一道工序的施工”。监督机构应抽查监理单位“对重点部位、关键工序实施旁站监理情况”。根据上述规定及相关要求，工程的隐蔽程序为：①施工单位自检合格——②报验申请——③监理检查验收——④验收合格——⑤同意进入下一道工序——⑥施工单位通知建设工程质量监督机构——⑦现场检查或随机巡查或不检查。程序①～⑤为工程隐蔽的基本程序，⑥为法定程序，⑦由监督人员根据隐蔽部位的重要性、施工质量情况，采用现场检查或随机巡查等方式，检查人员施工质量，并视情提出相应的处理意见。监督抽查的同时还要抽查监理的旁站记录。所以，监理人员在监理过程中，除了要按照基本程序，完成隐蔽前的质量检查外，还要监督施工单位完成法定程序的工作，同时做好各个程序监理记录。

　　第二章 赢得信任 充分行使监理职权

　　监理与业主的关系，是委托和被委托方的合同关系。很多成功的监理实践证明，监理目标的顺利实现与能否取得业主的信任和支持、与业主的协调的好坏，有着很大的关系。所以监理单位、项目监理部、监理工程师、监理人员在工程监理的实施过程中，要通过自己的努力，通过监理的业绩，充分赢得业主的信任和支持，才能合理、充分地行使业主所授予的权利。

　　2.1 严格内部管理，加强项目监理机构素质建设是赢得业主信任的基础

　　2.1.1 加强行风建设。我们知道，生活、工作中的点点滴滴都是企业文化的一种反映，都是公司经营理念的一种写照。要干好一个项目，内部首先要有一套科学的管理办法来指导工作、规范行为、明确职责、同时加强学习，提高综合素质。项目监理部在开展监理工作的同时，要建立和健全项目监理管理制度，明确各岗位的职责及工作标准，形成工作例会制度、对外行文审批制度、监理资料及技术文件管理规定及监理知识、专业技术的学习和绩效考核制度、政务公开制度、生活管理制度等。这是干好工作的基础，它从侧面展示了监理人员的工作精神，是所在公司行风建设的一个窗口。

　　2.1.2 健全完善制度，加强对从业人员的管理。一要建立各级负责人的连带责任制度，公司领导对总监，总监对各专业监理工程师，各专业监理工程师对一般监理人员，不仅要负技术的连带责任，也要负管理连带责任，这样将责任层层分解，各级有份，对避免出现违规行为有较好的作用。二要建立信息反馈制度：由公司制定规范的信息反馈表格，取得甲、乙双方对监理人员的监督。还可以建立巡视督查机制，设置专人对各项目，各工地监理人员进行随机巡查。从而既可提高业主和施工方对监理单位的信任度，又可约束监理人员守法从业。三要建立考核制度：制定对项目监理的每位成员的考核目标，量化考核内容，依据目标完成情况，实施以项目为单位的奖惩，增强监理人员的责任心。建立完善这些制度和机制，可以挖掘潜力，激发从业人员的责任感，提高其竞争意识，有利于监理队伍素质的整体提高。

　　2.2 强化监理深度和力度，力争控制目标的实现是赢得业主信任的保障

　　2.2.1及时、适时及做好施工图的熟悉、审阅工作。

　　施工图是对设备、设施、建筑物、管线等工程对象物的尺寸、布置、选材、构造、相互关系、施工及安装质量要求的详细图纸和说明，是指导施工的直接依据。“施工图设计文件未经审查批准的不得使用”。工程建设用的施工图是“具体图纸”，其审查重点是：施工图是否符合现行规范、规程、标准、规定的要求;图纸是否符合现场和施工的实际条件，深度是否达到施工和安装的要求，是否达到工程质量标准;对选型、选材、造型、尺寸、关系、节点等图纸自身的质量要求的审查。多年的时间证明，通过审查的施工图，整体质量有了很大的提高，对提高工程质量，发挥了极大的作用。但是，同时要看到，施工图的审查是“纸上谈兵”，诸如：楼梯梯段净高不足、楼梯平台净宽不足等违反强制性标准、不符合规范规定且影响使用功能的设计疏忽，也时有发生。因此，监理单位在收到全套施工图纸后，监理公司要组织各专业监理工程师认真审阅图纸，领会设计意图，熟悉图纸细节，明确工程监理的关键部位，对控制目标进行分解，编制分项工程、关键部位监理旁站规划及实施细则。在施工图审阅和监理时，要克服和消除“按图监理就可以”的思想。若存在设计疏忽，项目监理部要能事前发现或在工程隐蔽前发现、协调处理。不能等到即成事实，再用“施工图已经审查并批准，承包商按图施工，我们按图监理”等托词，搪塞了事。一旦出现需要采取事后补救的情况，虽然主要责任在施工方，但也从侧面反映了监理的业务水平、监理的深度、事前控制能力等方面的不足。

　　2.2.2质量是工程项目的核心，质量控制是监理工作的重心。

　　工程项目质量包含工作质量，而工作质量包含诸如社会调查等的社会工作质量及生产过程工作质量，工程项目质量的好坏是各环节、各方面工作质量的综合反映，而不是单纯靠质量检验检查出来的。为此，应该从提高工作质量入手做好质量控制。材料质量是工程质量的基础，对材料的控制，坚持先会同业主、承包方共同考察，优选供货厂家，主要材料进场要具备正式的出厂合格证和材质化验单，同时原材要求按规范规定严格取样送检，不合格的材料不得进场。对于混凝土配比要求严格计量，当采用现场搅拌时，砂、石要计量过磅，并随时抽查。当采用商品混凝土时，要注意抽检塌落度是否符合配合比设计的要求，要注意观察混凝土的外观质量。如2003年，某市某搅拌站搅拌计量用的微机曾经连续多日出现故障，并先后供给10个工程近5000㎡的楼板，最后一个工程刚浇注10m3，就被现场监理人员发现并及时通报供应商。该工程发现及时，未带来太大的经济损失。而其他发现不及时的工程，事后有的采取返工处理，有的采用加固补强。仅此次事故，商品混凝土供应商和承包商的直接经济损失200多万。此次事故，若能及时发现，就会将损失降低到最大的限度。

　　2.2.3 合理化建议 充分赢得业主的信任。

　　工期紧、投资大是一些大工程项目的特点，在不影响结构、使用功能的基础上，如果能通过向业主提出合理化建议，缩短工期，降低工程造价无疑会带给业主更大的惊喜。为此，应该积极利用合理化建议对设计、施工中不合理的部位与各方协商。

　　第三章 理顺关系 正确行使监理职能

　　监理方与承包商的关系既是监理与被监理的关系，同时也是合作关系。建筑产品是承包商生产出来的。在工程施工过程中，承包商服从监理方，一切施工资料、施工组织方案、进度计划都必须报监理方。监理工程师对质量的、进度和投资的控制都是通过承包商的工作来实现的，要使监理工程师下达的指令，都能让承包商不折不扣地坚决执行。所以，协调好与承包商的工作，让他们理解、支持监理的工作，执行监理发出的工作指令，是监理工程师的一项重要工作。

　　3.1 坚持原则，实事求是，严格按规范、规程办事，讲究科学态度。监理工程师在监理工作中应强调各方利益的一致性和建设工程总目标;应鼓励承包商将建设工程实施状况、实施结果和遇到的困难和意见向他汇报，以寻找对目标控制的干扰。双方了解得越多越深刻，监理工作中的对抗和争执就越少。

　　3.2 经常召开沟通协调会，适时总结经验，解决问题。监理工程师要根据监理工作开展、进展的情况，经常召开例会，及时总结管理、质量、进度等方面的问题，分析原因，提出下一步的工作要求。并将取得的认真、严格、规范的工作成果，向业主通报，使业主了解监、建双方的工作情况。

　　3.3 加强管理，严格验收程序。监理是受项目业主的委托，对工程建设项目进行监督管理的社会组织。无论从隶属关系还是从合同关系上监理都不应为施工单位承担质检工作。要求一切报验都必须在自检合格的基础上，现在许多质检员变成了“联络员”，某一部位施工完成后，质检员便去叫监理来验收，监理验收合格后就算合格。这无疑简化了工程验收程序，使自检工作流于只作资料的形式。针对此类情况，监理每次验收时，只要发现其不合格分项超出抽检允许数量，就不要继续往下进行验收，要求其先进行整改。整改合格后再次验收，监理除验收首次发现不合格项整改情况外，对所报验收段重新全面抽验。以此类推，直到抽验合格为止。这样可以避免施工单位只改正监理提出部位，而对其他部位不预检验及整改的弊病，从而督促了其质检员认真验收。

　　3.4 落实旁站制度，保证关键部位质量。监理工作的重点要放在事前控制，这是监理职能要求。关键部位、关键工序的施工质量，监理人员要实行旁站、巡视或平行检查，不能等到即成事实，待施工质检报验后，才“秋后算帐”，因为关键部位、关键工序一旦形成，轻则做返工处理(如钢筋尚未隐蔽)影响工期，重则违反强制性条文，留下工程质量隐患或永久缺陷。如某体育馆二层KL4⑶350×900的9m轴距框架梁，监督机构在隐蔽前抽检时发现该梁支座节点第一排Φ25的负弯矩的长度未按轴距的1/3长度制作和安装，因钢筋全部安装到位，施工单位按规范要求进行返工整改，不仅耗时8个工时，而且拖延了工期。如果现场监理人员落实了“梁柱　节点钢筋隐蔽过程”的旁站(巡视)制度，在该框架梁钢筋就位前予以发现，施工人员整改处理就容易多了，而且不会延误工期。

　　第四章 提高素质 有效履行监理职责

　　4.1加强人员培训和交流，提高监理队伍素质,是提高监理质量的有效途径

　　实行监理行业准入制度以来，我国监理队伍的相应专业知识和基本素质，有了很大的提高。但是，从整体素质而言，仍然还不能适应监理市场的需要。一方面现有的监理从业人员，大部分都是半路出家，是从不同的专业转换而来，多数来自施工单位、设计单位、建设管理部门、大专院校或其他下岗单位的转行或退休的监理人员，缺乏现场实践经验，他们文化层次高低差别大，有研究生，也有初中毕业，学历相差悬殊，且文化水平偏低的占绝大多数;有高级工程师，也有刚走出校门的毕业生。监理单位人员来源渠道多，社会阅历以及知识结构不等，面对新型的监理而言，其智能结构、理论水平和实践经验等方面能完全适应监理工作的人员不多;部分由从事工程建设的勘察、设计、科研、施工等行业经过短期培训和行业考试取得从业资格的，这些人在某个专业领域可以称得上具有技术特长的专家，但对于需要既有专业之长，同时又要懂法律法规，懂经济合同，懂管理，会协调的复合型人才的监理工作来说，就略显不足。实践证明，行业培训和考试不能彻底解决这个问题;另一方面，这些人员还要跟上时代的发展，不能墨守成规，不能够等工作中遇到了新问题时，才去了解它，学习它，这样就搞不好监控，工作陷于被动。如何由单一知识型人才转化为复合型人才，如何跟上或超前于建筑市场的发展，这是摆在每个监理工作者面前的课题，也是项目总监和监理工程师必须过的关口。因此，要想适应监理工作，非下功夫努力学习不可。首先要向书本学习，尽快掌握相关的法律法规，经济合同和相近相邻专业的基础知识，拓宽知识面，掌握从业的基本技能，同时也要时刻关注建筑市场的发展情况，增加忧患意识，自己加压，积极主动地学习，掌握新知识、新技术，跟上建筑市场的发展，对新材料和新技术的运用做到事前掌握了解。其次要在工作实践中做有心人，以人为师，以事为师，加强自我锻炼，注意摸索积累经验，使从业能力逐步提高，打牢从业的基础。

　　4.2 适时做好从业人员的不定期培训。

　　当今是新知识、新材料、新技术在各行业应用速度极快的时代，不断更新思想，更新观念，更新知识，更新技术是各行各业生存发展的需要，不更新就意味着倒退，就意味着等待淘汰。当国家对建筑业有新的法规、政策出台时，当某种现象已经成为行业的通病或顽疾时，当某工程质量事故造成重大损失和严重后果影响极大时，当国家对建筑新材料的使用、推广应用新操作技术，对规范、图集作较大调整时，适时对从业人员进行短期的强化培训，可以起到立竿见影的效果。那种通过行业准入关就万事大吉的思想万万要不得。

　　4.3 加强从业人员和从业经验的交流。

　　对监理从业人员不定期培训，实际上也是一次交流经验的过程。往往会出现这样的情况，参训人员课上接受的是培训，课下则是更多的相互交流。除此之外，可以设想监理单位之间、监理单位的同类人员实行有目的的交流，可以起到融会各单位经验，提高监理单位综合素质的目的;还可以利用现场会的形式，组织某类或某专业人员，参观典型现场，观摩典型材料(或印发典型材料)，达到推广经验，共同提高的目的。

　　4.4 规范操作练好基本功是对监理从业人员的基本要求。

　　建筑产品是承包商生产出来的，监理业绩和信誉是靠规范操作建立起来的。监理操作的内容很多，当前特别要重视规范承揽业务。市场竞争激烈，每一项工程都会有七八家甚至更多的单位竞相投标，这本是一件好事，但有的单位为了达到承揽工程的目的，采用一些不规范不正当的手段来提高竞争力，排挤别人，如采取主动降低收费标准的办法或采用无限承诺的办法以获得业主的青睐，采用这种不正当的行为一会给业主留下不可信任的印象，影响整个监理队伍的形象;二会给中标工程的实际操作带来不必要的麻烦，留下祸根。要知道，低价承揽业务很难创出高质量的成果。没有良好的成果是难以得到业主的认同的。低价的代价最后基本上都是“赔了夫人又折兵”，给所在单位的长远发展设下了绊脚石。既然竟标，就按招标的要求去做，制定规范的文件、标书，依靠业绩、资质和合适的价位等来争得客户，不搞暗箱操作，中标后填写规范的合同书，不许做不到的承诺，也不放弃权利。合理价位的中标是规范监理的基础，它为项目实际进程中的操作创造好的前提。

　　4.5 严格要求，把好资料真实关。

　　工程质量等级的评估，很大程度上取决于施工资料记录，同时存档的原始资料，是以后工程质量查证的主要依据。有些监理人员，对资料管理的重视程度不够，要求不严，平时不重视及时整理和积累，有的甚至到竣工时才向乙方催讨，突击凑数补漏，使资料整理不及时、内容不齐全，特别是缺乏真实性。这种不规范的操作方法，会给工程质量留下隐患。施工单位想方设法降低成本本无可厚非，但总有个别人打监理的主意，揣度监理人员的工作特点和态度，寻找投机取巧和偷工减料的机会，如果监理人员缺乏吃苦的精神，要求不严，则很容易被施工单位钻空子。他们有的对进场的材料故意晚报验或不报验，造成事先使用部分的事实，对监理说是甲方同意过，对甲方说监理已认可，制造空子;有的不管是什么工程项目都故意采取口头报验的形式，而事后报验的资料就与当初的查验有些出入，利用时间差能蒙混则蒙混;有的对一些试件试块根本不试验而参照上一批或其它工程所用材料资料直接填写合格数据。可见，把好资料真实关，实际上就是要严把质量关。只要坚持规范操作，漏洞一般都可堵死，如对进场材料的摆放要求规范，悬挂标示牌，不试验的坚决不准用，不合格的坚决清除出场，不听信建设单位或施工单位的单方面理由;对材料、试件资料的真实性严格考察，必要时亲自取件检验;对报验的工程及时索要资料，核对后填写认可通知。千万不能采取听任由施工人员填好，自已图省事只签字认可的做法，这等于自动为不合格工程放行。这样做，虽然给自己找到了方便，但事实上降低了监理工作的水准，其结果是自毁前程，自断业务。

　　4.6 加强工程建设信息管理。

　　工程建设监理离不开工程信息，在工作过程中，要全面、准确、及时地整理、处理、存储、传递、应用收集到的信息，形成一个以监理为中心的信息网。对业主、设计、监理、施工四方会议达成的意见形成书面文字送交各方，及时解决设计、施工中存在的问题。月底以监理月报的形式向业主反映每月监理工作的开展情况及取得的成效。

　　综上所述，摆正监理的位置，协调处理好与业主、承包商的关系，不断提高自身素质，是监理单位、从业人员需要面对的基本课题, 正确开展、有效行使监理职权基本前提。